中证协进一步完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计

双龙网小编 3 0
便民信息网,中国证券业协会修订发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》。主要修订内容包括:一是扩大评价项目范围。评价范围明确为“重大资产重组项目”,纳入注册制下发行股份购买资产(含合并、分立)的项目和不涉及发行股份的其他重大资产重组项目,更加全面地反映证券公司从事重大资产重组财务顾问业务实际情况。二是突出执业质量要求。三是强调业务过程管理。四是强化合规约束。对因财务顾问业务受到刑事处罚或行政处罚的证券公司,直接划为C类,并增加了从业人员负面行为扣分情形。五是增强以提高上市公司质量为目标的业务创新激励。(中国证券业协会网站)

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